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据香港证监会的告示显示，国信证券（香港）掮客有限公司因违反有关进攻洗钱的禁锢划定而遭证监会谴责及罚款1520万元。

这是香港金融史上开出的又一1000万以上反洗钱罚单。以前，香港金管局曾对摩根大通香港违犯《进犯洗钱及阴森分子资金筹集条例》显露责难并处以1250万港元的罚款。

14个月处置50亿元第三方存款

约一半为可疑存款

遵照证监会的调查发现，国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3,500名客户处置10,000笔涉及总额约50亿港元的圈外人取款。

个中有超越2,200笔可疑的圈外人存款，涉及总额超过23亿港元。

具体而言，证监会创造：

国信有跨越100名客户曾收到与其财政状况不至关的圈外人存款；

有些客户于收到圈外人存款后并不有将该笔资金用于生意，反而于短期内提取资金；及

某些第三者曾多次将金钱掏出国信客户的帐户，但他们与该等客户没有显着的关系。

资料显示早于2013年，国信已有人员向其前初级筹算层及一名前承担人员提出国信证券香港内部监控缺失，并对措置这些不够给予首倡。可是，有关低级经管层及经受人员不有采取任何法度模范，以确保国信与第三者取款无关的内部抨击打击洗钱及可骇分子资金筹集监控措施是有效的。

国信证券香港直至2016年3月在证监会进行检视后才开端就超越2,200笔于2014年11月至2015年12月期间发展、属可疑生意的圈外人放款，向家产谍报组作出呈报。

证监会以为，国信证券香港的举动已违犯《冲击洗钱及恐怖份子资金筹集条例》（《侵略洗钱条例》）及《攻击洗钱及恐怖份子资金筹集指引》。

在虚浮思虑到国信证券香港在解决证监会的存眷事务及蒙受法则步履时表现协作，以及国信过往并没有遭受证监会法则处分的记实等分析成份下，香港证监会赐与悍然责难并罚款1520万港元的选择。

香港金融机构2018年强势袭击洗钱

罚金最高翻五倍

2018年3月起，香港金管局延续校勘和宣布了，多份对付反恐、反洗钱的民间动作文件，任何涉嫌的香港银行等金融机构的相关处分、银行买卖搜查与监察、可疑买卖检举等等方面，可见，2018年，香港当局对于外地金融机构的禁锢与监察力度比比皆是的强势。

本年，对于香港金融机构的交易监察，成为实实在在的日常动作，香港的低级警司会到场香港银行的生意数据，进行监察，一旦缔造任何涉嫌买卖，银行就有可能被罚款。

（2018年香港金管局公布的多份羁系划定）

2018年10月，香港证监会订正《进犯洗钱指引》

在2018年10月，香港证监会法规履行部执行董事魏建新（Tom Atkinson）出席2018年Refinitiv泛亚监管峰会时显示，2018年，香港证监会开出的罚单宽泛要大不少。 2017年全年的罚款总额约为6300万美元。2018年至今，香港证监会已经处以1.91亿美元的罚款。在这种情况下接纳乘数法，以确保惩罚与不妥行为相等，以抵达预期的威慑成果。

据不纯粹统计，由于2016年末香港证监会对多家持牌经纪公司就反洗钱开展调查，2017年有多家中资经纪公司涉事。

此中，日发期货（前“证星外洋期货”）罚款300万港元、国元证券经纪（香港）有限公司遭罚450万港元、中泰国外证券有限公司被罚260万港元、粤海证券有限公司被罚款300万港元且有一位粤海证券前承担人因内部监控不够被制止重投业界9个月。对上述公司的惩处多触及处置第三方资金调换时没有采纳足够措施飞腾洗钱风险从而违犯了监管规则。

从受罚金额来看，此次国信证券的受罚金额是此前受罚中资机构的5倍左右。由此可见，香港证监会进犯洗钱勾当的决心。

中资银行——香港反洗钱的须要羁系对象

除了中资券商由于反洗钱收到罚单以外，中资银行也曾收到香港金融规画局的反洗钱罚单。

2018年8月，上海商业银行有限公司也曾因为违背《加害洗钱及恐怖分子资金筹集条例》被罚款500万港元。

香港金管局以为，上海贸易银行与33名客户的业务相干烦复，并有款额大得异乎普通或发展形式不同凡响及并无明显经济或不法目的之生意。

香港金管局以为，上海贸易银行在监察客户营业相干方面具有不敷，故赐与500万港元的罚款。